??湖南省各地區(qū)域性股權(quán)市場專精特新專板分層申報條件標(biāo)準(zhǔn)、材料要求歸集整理如下，附上湖南省區(qū)域性股權(quán)市場專精特新專板業(yè)務(wù)管理規(guī)則，長沙、邵陽、岳陽、常德、益陽、婁底、懷化、郴州、張家界、株洲、湘潭、衡陽、永州、湘西土家族苗族自治州需要咨詢申報的可以免費(fèi)咨詢漁漁為您解答指導(dǎo)！

免費(fèi)代理指導(dǎo)電話：15855199550/19855109130（可加v）

??臥濤小編可以為您帶來關(guān)于高新技術(shù)企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)、科技成果評價、專精特新、企業(yè)技術(shù)中心、兩化融合、可行性研究報告、商業(yè)計劃書、公司注冊注銷、工商辦理、股權(quán)設(shè)計、掛牌上市、軟件開發(fā)、網(wǎng)站建設(shè)、網(wǎng)站外包定制、百度關(guān)鍵詞推廣、SEO優(yōu)化等更多項目輔導(dǎo)規(guī)劃。

??湖南省區(qū)域性股權(quán)市場專精特新專板分層管理辦法

??第一章 總 則

??第一條 為進(jìn)一步完善湖南股權(quán)交易所（以下簡稱“湖南股交所”）“專精特新”專板培育、孵化功能，根據(jù)中國證監(jiān)會、工信部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)區(qū)域性股權(quán)市場“專精特新”專板的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)辦函〔2022〕840號）、《湖南省區(qū)域性股權(quán)市場專精特新專板業(yè)務(wù)管理規(guī)則》等規(guī)定，制定本辦法。

??第二條 湖南股交所對“專精特新”專板掛牌公司（以下簡稱“掛牌公司”或“專板企業(yè)”）實施分層管理，設(shè)孵化層、規(guī)范層、培育層，為各層企業(yè)提供與其特點(diǎn)和需求相適應(yīng)的服務(wù)。

??第三條 湖南股交所對分層申報材料進(jìn)行完備性審核，不表明對掛牌公司申請文件及所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證，也不表明對掛牌公司的投資價值或者投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。

??第四條 湖南股交所根據(jù)掛牌公司提交的掛牌材料對企業(yè)進(jìn)行初始分層，掛牌后企業(yè)可根據(jù)自身發(fā)展情況，在滿足對應(yīng)層級要求的前提下，提出調(diào)層申請。

??第二章 “專精特新”專板企業(yè)掛牌分層標(biāo)準(zhǔn)

??第五條對申請進(jìn)入培育層的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)滿足以下條件之一：

??（一）專精特新“小巨人”企業(yè)；

??（二）擬上市后備企業(yè)；

??（三）主營業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力，營業(yè)收入、凈利潤等財務(wù)指標(biāo)達(dá)到滬深北交易所或全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)創(chuàng)新層相應(yīng)指標(biāo)50%以上，且具備上市潛力或具有明確上市規(guī)劃的企業(yè)。

??鼓勵已進(jìn)入上市輔導(dǎo)期的企業(yè)和擬申請IPO的全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)摘牌企業(yè)進(jìn)入培育層。

??第六條 對申請進(jìn)入規(guī)范層的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)滿足以下條件之一：

??（一）專精特新中小企業(yè)；

??（二）獲得過B輪以上私募股權(quán)融資的專板企業(yè)。

??第七條 尚未達(dá)到規(guī)范層或培育層標(biāo)準(zhǔn)的專板企業(yè)進(jìn)入孵化層。

??第三章 各層級掛牌公司調(diào)整程序

??第八條 專板企業(yè)申報入板時，自主提出進(jìn)層申請，湖南股交所根據(jù)企業(yè)申報材料進(jìn)行初審，將符合分層要求的企業(yè)提交至專審會審核確認(rèn)初始分層。

??第九條 湖南股交所采取動態(tài)分層管理，對專板企業(yè)實行統(tǒng)一調(diào)層和單獨(dú)調(diào)層，統(tǒng)一調(diào)層每年一次。

??鼓勵專板企業(yè)結(jié)合自身發(fā)展現(xiàn)狀，對照層級要求，在湖南股交所統(tǒng)一調(diào)層安排時申請調(diào)層。企業(yè)也可根據(jù)自身需求，向湖南股交所提出單獨(dú)調(diào)層申請。

??第十條 專板企業(yè)掛牌期間的調(diào)層申請，由企業(yè)向湖南股交所提出。企業(yè)申請調(diào)層需提交以下資料：

??（一）調(diào)層申請表；

??（二）申請層級的證明材料。

??第十一條 掛牌公司申請進(jìn)入相應(yīng)層級，提交申請材料后由湖南股交所企業(yè)服務(wù)部進(jìn)行初審，內(nèi)核風(fēng)控部進(jìn)行復(fù)核，經(jīng)營層進(jìn)行審議，審議后湖南股交所在官方網(wǎng)站公示，公示后3個工作日內(nèi)無異議，湖南股交所作出調(diào)層決定并公告。

??第十二條 專板企業(yè)掛牌期間，湖南股交所可根據(jù)企業(yè)實際情況進(jìn)行調(diào)層。專板企業(yè)對調(diào)層決定存在異議的，可以自決定公告之日起3個工作日內(nèi)申請復(fù)核。復(fù)核期間，湖南股交所作出的調(diào)層決定暫停執(zhí)行。

??第四章 自律管理

??第十三條 掛牌公司應(yīng)對所提交材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、合法性、有效性承擔(dān)完全責(zé)任；投資者等信息使用者，應(yīng)對掛牌公司披露的信息進(jìn)行審慎判斷，自擔(dān)風(fēng)險。

??第十四條 掛牌公司有嚴(yán)格遵守《公司法》《證券法》及湖南股交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的義務(wù)。

??第五章 附 則

??第十五條 已在湖南股交所專精特新專板掛牌的企業(yè)，適用本辦法。

??第十六條 本辦法由湖南股交所負(fù)責(zé)解釋，報中共湖南省委金融委員會辦公室、中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局備案后實施。

湖南省區(qū)域性股權(quán)市場專精特新專板業(yè)務(wù)管理規(guī)則

??2024年6月修訂

??目 錄

??第一章總則..................................... 2

??第二章掛牌申請與審核流程........................ 2

??第三章信息披露....................................6

??第四章相關(guān)服務(wù)...................................7

??第五章管理..................................... 7

??第六章附則..................................... 8

??第一章總則

??第一條為規(guī)范企業(yè)在湖南股權(quán)交易所（以下簡稱“湖南股交所”）“專精特新”專板進(jìn)行掛牌、股權(quán)報價、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)行為，根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》、《中國證監(jiān)會辦公廳工業(yè)和信息化部辦公廳關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)區(qū)域性股權(quán)市場“專精特新”專板的指導(dǎo)意見》、《湖南股權(quán)交易所非上市公司股權(quán)掛牌交易管理辦法》等規(guī)定，制定本規(guī)則。

??第二條“專精特新”專板是為具有“專業(yè)化、精細(xì)化、特色化、新穎化”特征的專精特新企業(yè)提供專門服務(wù)，可享受專項政策的實體板塊。

??第三條“專精特新”專板實施動態(tài)分層管理體系，內(nèi)設(shè)孵化層、規(guī)范層、培育層。企業(yè)可根據(jù)自身發(fā)展階段、創(chuàng)新屬性、經(jīng)營情況、發(fā)展前景等情況，在滿足對應(yīng)層級要求的前提下，提出進(jìn)層申請。湖南股交所對入板后的企業(yè)實行動態(tài)分層管理，企業(yè)可根據(jù)實際情況申請調(diào)層。

??第四條湖南股交所對掛牌申報材料和信息披露內(nèi)容進(jìn)行完備性審核，不表明對掛牌申請人申請文件及所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證，也不表明對掛牌申請人的投資價值或者投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。

??第五條掛牌公司、投資者及其他市場參與者等應(yīng)遵循自愿、誠實信用原則，遵守本規(guī)則及湖南股交所其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

??第二章掛牌申請與審核流程

??第六條“專精特新”專板準(zhǔn)入采取“掛牌條件+分層要求”方式。“掛牌條件”是指申請入板企業(yè)須滿足的基本條件，“分層要求”是指企業(yè)在滿足基礎(chǔ)要求的前提下，申請進(jìn)入對應(yīng)層級還需滿足的特定條件。

??第七條企業(yè)申請在湖南股交所“專精特新”專板掛牌，應(yīng)當(dāng)同時符合以下掛牌條件：

??（一）主體要件。符合以下條件之一：

??1、省級以上工業(yè)和信息化主管部門評價或認(rèn)定的專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)；

??2、其他符合專精特新發(fā)展要求或具有相應(yīng)潛力的企業(yè)。

??（二）企業(yè)性質(zhì)。股份有限公司或有限責(zé)任公司。

??（三）業(yè)績條件。符合以下4個條件之一：

??1、最近兩年凈利潤合計不低于1000萬元；

??2、最近一年營業(yè)收入超過4000萬元且最近一年研發(fā)投入占營業(yè)收入的比例不低于3%；

??3、最近一年營業(yè)收入超過4000萬元且最近兩年營收增速不低于15%；

??4、獲得股權(quán)融資1000萬元以上或估值超過1億元。

??（四）其他。在滿足上述條件的前提下，具有上市意愿且與中介機(jī)構(gòu)簽訂上市輔導(dǎo)服務(wù)協(xié)議的企業(yè)優(yōu)先入板。

??第八條湖南股交所在專精特新專板建立“孵化層、規(guī)范層、培育層”的分層管理體系。在企業(yè)申請入板時按對應(yīng)層級要求，自主提出進(jìn)層申請，湖南股交所對企業(yè)進(jìn)行初始分層。

??（一）培育層。對申請進(jìn)入培育層的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)滿足以下條件之一：

??1、專精特新“小巨人”企業(yè)；

??2、擬上市后備企業(yè)；

??3、主營業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力，營業(yè)收入、凈利潤等財務(wù)指標(biāo)達(dá)到滬深北交易所或全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)創(chuàng)新層相應(yīng)指標(biāo)50%以上，且具備上市潛力或具有明確上市規(guī)劃的企業(yè)。

??鼓勵已進(jìn)入上市輔導(dǎo)期的企業(yè)和擬申請IPO的全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)摘牌企業(yè)進(jìn)入培育層。

??（二）規(guī)范層。對申請進(jìn)入規(guī)范層的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)滿足以下條件之一：

??1、專精特新中小企業(yè)；

??2、獲得過B輪以上私募股權(quán)融資的專板企業(yè)。

??（三）孵化層。尚未達(dá)到規(guī)范層或培育層標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，則申請進(jìn)入孵化層。

??第九條存在以下情形之一的公司，湖南股交所不接受其掛牌申請:

??（一）因參與民間借貸導(dǎo)致持續(xù)經(jīng)營受到重大不利影響或存在涉嫌非法集資等違法行為；

??（二）因直接或間接發(fā)行、轉(zhuǎn)讓股份導(dǎo)致有限公司實際股東人數(shù)超過50人、股份公司超過200人的（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外）；

??（三）公司或公司的實際控制人被國家機(jī)關(guān)列為失信人的；

??（四）公司有其他重大違法違規(guī)行為的。

??第十條公司申請在“專精特新”專板掛牌，可以委托在湖南股交所注冊的證券公司等會員機(jī)構(gòu)進(jìn)行推薦，也可自主推薦。會員機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求、注冊條件等方面參照《湖南股權(quán)交易所會員管理辦法》執(zhí)行。

??第十一條公司申請在“專精特新”專板掛牌需提交以下資料：

??（一）企業(yè)基本信息情況表；

??（二）公司股東（大）會或董事會同意在湖南股交所“專精特新”專板掛牌的決議文件；

??（三）材料真實性承諾函；

??（四）掛牌申請報告；

??（五）相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的盡調(diào)報告或最近一個會計年度審計報告；

??（六）“專精特新”資質(zhì)申報或認(rèn)定證明材料；

??（七）公司最新的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、征信報告；

??（八）公司最近兩年內(nèi)無重大違法證明等文件；

??（九）投資協(xié)議（如有）；

??（十）其他證明材料，如上市中介服務(wù)機(jī)構(gòu)簽約合同（如有）。

??相關(guān)機(jī)構(gòu)包括投資該企業(yè)的私募基金管理人，為企業(yè)提供貸款或服務(wù)的銀行、證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)。

??第十二條湖南股交所收到“專精特新”專板擬掛牌公司的掛牌申報材料后，組織進(jìn)行完備性審核，審核程序包括企業(yè)服務(wù)部進(jìn)行初審、內(nèi)核風(fēng)控部進(jìn)行預(yù)審、專家審核委員會進(jìn)行專審。

??第十三條湖南股交所通過集中召開專家審核委員會（以下簡稱“專審會”）的形式對擬掛牌公司的申報材料進(jìn)行審核，以投票的方式對擬掛牌公司的掛牌申請進(jìn)行表決，提出審核意見。

??第十四條審核委員會委員表決采取記名投票方式。表決票設(shè)同意票、附條件同意和反對票，審核委員會委員不得棄權(quán)。

??每場專審會由五名委員組成，表決投票時，同意票數(shù)過半數(shù)為通過；同意及附條件同意票數(shù)過半數(shù)為附條件通過，待擬掛牌公司在解決審核委員會提出的相關(guān)問題并征得湖南股交所會后審查同意才能視為通過；其余均為未通過。

??第十五條“專精特新”專板掛牌的公司應(yīng)當(dāng)將其全部股份（或股權(quán)）托管在湖南省股權(quán)登記管理中心。

??第十六條湖南股交所向通過審核的擬掛牌公司出具《掛牌通知書》，并報湖南省地方金融管理局和中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局備案。

??第三章信息披露

??第十七條掛牌公司在收到“專精特新”專板掛牌通知書后，應(yīng)對公司如下信息進(jìn)行首次披露：

??（一）公司基本信息(含公司簡介、主營業(yè)務(wù)等）；

??（二）湖南股交所要求進(jìn)行披露的其他文件。

??鼓勵掛牌公司披露更多相關(guān)信息，如：研發(fā)團(tuán)隊情況、財務(wù)數(shù)據(jù)、核心技術(shù)等，并及時更新。

??第十八條掛牌公司掛牌期間的信息披露，實行差異化披露制度。根據(jù)“非必要不披露”原則，掛牌公司可自主選擇信息披露內(nèi)容及范圍；有股權(quán)和債權(quán)融資的掛牌公司，根據(jù)外部投資人要求和監(jiān)管要求定向披露信息。

??第十九條掛牌公司在發(fā)生可能對股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生較大影響的重要事項，如發(fā)生注冊資本、股權(quán)變更等重大事項時，需及時進(jìn)行信息披露。

??第二十條掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)在湖南股交所指定的信息披露平臺公布。

??第四章相關(guān)服務(wù)

??第二十一條湖南股交所為“專精特新”專板掛牌公司提供股權(quán)登記托管、實時公布價格行情服務(wù)，規(guī)范必修班、董秘班、股權(quán)激勵訓(xùn)練營、融資路演訓(xùn)練營等資本市場專業(yè)培訓(xùn)咨詢服務(wù)，線上線下的投融資對接服務(wù)，上市輔導(dǎo)與并購重組服務(wù)，轉(zhuǎn)板資源對接服務(wù)，產(chǎn)學(xué)研合作資源對接、營銷渠道對接、宣傳資源對接等系列服務(wù)。

??第五章管理

??第二十二條掛牌公司應(yīng)對所發(fā)布信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、合法性、有效性承擔(dān)完全責(zé)任；投資者等信息使用者，應(yīng)對掛牌公司披露的信息進(jìn)行審慎判斷，自擔(dān)風(fēng)險。

??第二十三條掛牌公司有嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》及湖南股交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的義務(wù)。

??第二十四條掛牌公司動態(tài)分層管理依照《湖南省區(qū)域性股權(quán)市場專精特新專板分層管理辦法》相關(guān)要求執(zhí)行。

??第二十五條掛牌公司掛牌期間，若不再滿足掛牌條件，或存在《湖南股交所停牌、復(fù)牌及摘牌管理細(xì)則》規(guī)定的相關(guān)情形，湖南股交所將根據(jù)《湖南股交所掛牌公司停牌、復(fù)牌及摘牌操作規(guī)程》對其進(jìn)行停牌、復(fù)牌或摘牌等處理。

??第二十六條湖南股交所已掛牌公司在各板塊之間進(jìn)行轉(zhuǎn)板，依照《湖南省區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)板管理辦法》相關(guān)要求執(zhí)行。

??第六章附則

??第二十七條本規(guī)則由湖南股交所負(fù)責(zé)解釋。

??第二十八條本規(guī)則報湖南省地方金融管理局、中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局備案后實施。